又一家营业部违规揽客被罚，营业部与分公司负责人同遭罚

财联社5月24日讯（记者 陈俊兰）距离上次遭罚不到两个月时间(shíjiān)，华西证券又因营业部(yíngyèbù)违规展业收到监管罚单。

5月23日，浙江证监局一日连开三(sān)罚单，罚单显示，因员工委托证券经纪人以外的第三方招揽客户，监管部门对华西证券义乌商城(shāngchéng)大道证券营业部、营业部负责人魏谦以及华西证券分公司(fēngōngsī)负责人童学俊采取责令改正措施，并记入证券期货市场诚信档案(dàngàn)。

值得关注的是，今年3月华西(huáxī)证券(zhèngquàn)重庆分公司才因员工(yuángōng)委托证券经纪人以外的第三方招揽客户被监管处罚，然而时隔不到两个月，华西证券又因同一违规情形再度收到监管罚单。

近年来，证券行业(hángyè)因违规委托他人招揽客户引发的(de)监管处罚呈现增多趋势，且此类违规行为极易触发“双罚(shuāngfá)”机制，从近期处罚情况来看，监管部门不仅会(huì)追究违规个人的责任，还会对其所在分支机构采取相应处罚措施。

记者梳理发现，2024年以来，银河证券、国金证券、天风证券等多家券商(quànshāng)因类似(lèisì)违规行为多次被监管处罚。

华西证券营业部委托第三方(dìsānfāng)拉客户被罚

5月23日，浙江证监局接连公告三张(sānzhāng)罚单，公告显示，华西证券(zhèngquàn)浙江分公司所管辖范围内的义乌商城大道证券营业部存在从业人员违规(wéiguī)委托证券经纪人以外的个人进行投资者招揽活动的行为。

根据罚单表述，华西证券义乌商城大道证券营业部(yíngyèbù)违反了《证券经纪业务管理办法》（证监会令(lìng)第204号）第八条第七项的规定，浙江证监局决定对营业部及营业部负责人魏谦采取出具警示函的行政监督管理措施(cuòshī)，并记入证券期货(zhèngquànqīhuò)市场诚信档案。

同时，浙江证监局还指出(zhǐchū)，童学俊作为华西证券股份有限公司浙江分公司负责人(fùzérén)，对所辖证券营业部合规运营不到位承担责任，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号）第十条第一款的规定，浙江证监局决定(juédìng)对童(duìtóng)学俊采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信(chéngxìn)档案。

违规委托第三方(dìsānfāng)揽客时有发生

事实上，监管部门(jiānguǎnbùmén)对证券公司委托第三方违规招揽客户的行为(xíngwéi)始终保持高压监管态势，并且已建立较为完善的制度约束体系。《证券经纪人(jīngjìrén)管理暂行规定》和《证券经纪业务管理办法》等法规明确禁止(jìnzhǐ)此类行为，要求客户招揽必须由持证经纪人开展。通过专项检查、执业行为监测系统和“双罚”制等监管措施(cuòshī)，监管部门持续强化规范力度。

去年10月(yuè)，监管部门直接对(duì)券商下发通知，提出若干要求(yāoqiú)。其中，要求券商不得违规委托证券经纪人以外的个人或者机构进行投资者招揽、服务活动。

但在监管(jiānguǎn)部门严监严管下，此类违规行为仍时有发生。复盘(fùpán)近几年监管处罚，易董数据显示，自2024年以来，已有银河证券、国金证券、天风证券、光大(guāngdà)证券以及华西证券因上述违规行为被监管处罚。值得注意的(de)是，仅(jǐn)今年前5个月，监管部门就已查处至少3起同类违规案例。

今年1月，光大证券(zhèngquàn)上海(shànghǎi)金山区卫清西路证券营业部员工张欧被罚。经查，你在光大证券股份有限公司上海金山区卫清西路证券营业部从业期间，存在违规(wéiguī)委托证券经纪人以外的个人进行投资者招揽活动的情形(qíngxíng)。

今年3月，重庆证监局公告一则罚单，公告显示，华西证券重庆分公司所辖证券营业部部分员工存在委托证券经纪人以外的第三方招揽(zhāolǎn)客户的行为，同时分公司对员工执业(zhíyè)行为管理不到位(dàowèi)。

究竟什么是“委托第三方招揽客户”？是指证券公司(zhèngquàngōngsī)或从业人员将本应通过持牌证券经纪人开展的客户开发工作(gōngzuò)，外包给无资质的外部机构或个人(gèrén)操作的行为。而这种行为通常伴随隐蔽的利益(lìyì)分成，并脱离公司合规监控体系(tǐxì)，极易引发投资者信息泄露、违规承诺收益等风险。

近年来，委托第三方招揽客户罚单并不鲜见，且是行业长期诟病的(de)(de)违规事项。业内人士分析谈及两点原因，一是在对开户数的考核机制下，从业人员面临开户压力，有时会出现动作变形；二是加上新型社交平台(píngtái)的获客方式，如短视频引流的兴起，相应出现部分违规行为。对此问题(wèntí)，分支机构的合规文化的建立就(jiù)尤为重点。

在业内人士看来，解决这些问题，构建“三位一体”的治理体系：一是技术层面需要部署客户获取路径区块链(liàn)存证系统；二是制度层面应推行合规积分与(yǔ)职业晋升直接挂钩；三是文化层面要建立举报奖励(jiǎnglì)与终身职业信用档案。唯有通过监管科技升级、考核(kǎohé)机制重构和行业文化重塑的协同发力，才能从根本上遏制此类违规行为(wéiguīxíngwéi)的滋生蔓延。

（财联社(liánshè)记者 陈俊兰）